Eurex
1. Einführung
Dieses Rundschreiben erinnert die Handelsteilnehmer an die bevorstehende Verbesserung der Validierung von T7-Feldern und der Upload-Funktionalität sowie die dafür erforderlichen Tätigkeiten. Informationen über bereits veröffentlichte Eurex-Rundschreiben sowie neue und aktualisierte Dokumente werden bereitgestellt.
Wie mit den Eurex-Rundschreiben 043/23 und 063/23 angekündigt, wird Eurex ein dediziertes Validierungsschema für die Übermittlung der „Short Codes“ und „Algo IDs“ in den T7-Feldern „Execution ID“, „Investment Decision ID“ und ihre jeweiligen „Qualifier“, sowie „Client ID“ in allen Handelsschnittstellen mit T7 Release 12.0 am 20. November 2023 einführen.
Des Weiteren wird die Upload-Funktionalität in der Member Section durch eine neue graphische Benutzeroberfläche (GUI) zum 4. Dezember 2023 verbessert. Der Zeitablauf ist wie folgt:
Start der Simulation in T7: 11. September 2023
Start der Produktion in T7: 20. November 2023
Start der Simulation der Upload-Funktionalität in der Member Section: 20. November 2023
Start der Produktion der Upload-Funktionalität in der Member Section: 4. Dezember 2023
Paralleler Betrieb der aktuellen und der neuen Member Section: 4. Dezember 2023 bis 31. Januar 2024
Abschaltung der aktuellen Upload-Funktionalität: 31. Januar 2024 nach Geschäftsschluss
2. Erforderliche Tätigkeiten
Die Handelsteilnehmer sind verpflichtet, Orders und Quotes gemäß den regulatorischen Anforderungen der European Securities and Markets Authority (ESMA) einzugeben, wobei die Anforderungen abhängig von der Trading-Capacity sind. "Short Codes" für natürliche Personen, die hauptsächlich für die Ausführungsentscheidung und die Investment-Entscheidung (wo zutreffend) verantwortlich sind, müssen zur Übermittlung in den MiFID-Feldern vorliegen und bei den Handelsplätzen registriert sein. Zusätzlich zu den Kennzeichnungspflichten müssen Handelsteilnehmer sicherstellen, dass „Short Codes“ und „Algo IDs“ einen Wert gleich oder größer 1 haben. Die Übermittlung einer Null für den „Short Code“ oder für die „Algo ID“ wird technisch nicht mehr möglich sein, da der Wert Null nicht zulässig ist.
Teilnehmer, welche die Upload-Funktionalität der Member Section nutzen, müssen spätestens ab dem 1. Februar 2024 das neue GUI benutzen, welches das alte Upload-Frontend ersetzt. Als technische Voraussetzung müssen Handelsteilnehmer, die über keinen User für die Common Upload Engine (CUE) verfügen, einen "CUE User" aufsetzen.
3. Details der Initiative
Bitte entnehmen Sie Eurex-Rundschreiben 073/23 Informationen zu den Verbesserungen der Validierung in T7 und zur Verbesserung der Upload-Funktionalität in der Member Section.
Weitere Details zur Validierung der T7 MiFID-Felder sind in der Dokumentation zu T7 Release 12.0 enthalten und auf der Eurex-Website www.eurex.com unter dem folgenden Pfad abrufbar:
Support > Initiatives & Releases > T7 Release 12.0
Weitere Details zur neuen Upload-Funktionalität können dem Benutzerhandbuch „GUI - Short Code and AlgoID upload” und dem „Information handbook for audit trail and other regulatory reporting under the MiFID II/MiFIR regime” entnommen werden. Die Dokumente sind von der Eurex-Website unter dem folgenden Pfad abrufbar:
Rules & Regs > MiFID II/MiFIR > Client & Member Reference Data
Weitere Informationen
Empfänger: | Alle Handelsteilnehmer der Eurex Deutschland und Vendoren | |
Zielgruppen: | Front Office/Handel, Middle + Backoffice, IT/System Administration, Revision/Security Coordination | |
Verweis auf Rundschreiben: | ||
Kontakt: | Ihr Key Account Manager oder client.services@eurex.com; | |
Web: | Support > Initiatives & Releases > T7 Release 12.0; | |
Autorisiert von: | Melanie Dannheimer |
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Weiterführende Informationen zur Handhabung von Störungen finden Sie im Emergency Playbook, das Sie auf der Eurex Internetseite unter Support --> Emergencies and safeguards (nur in Englischer Sprache verfügbar) finden. Detaillierte Informationen zur Kommunikation während einer Störung, zu Wiedereröffnungsmaßnahmen und Handlungsempfehlungen für den Order- und Transaktionsabgleich finden Sie in den Kapiteln 4.2, 4.3 bzw. 4.4. Konkrete Informationen bezüglich der jeweiligen Störung werden während der Störung über Newsboard Message veröffentlicht.
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